Maßnahmen zur Krypto-Durchsetzung der SEC: Ein Blick auf 20 wichtige Anklagen der SEC

Zusammengestellt von: Felix, PANews

Wichtige Erkenntnisse:

• Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) verschärft die Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptomarktteilnehmer und ergreift im Jahr 2023 eine Rekordzahl von 46 Maßnahmen.
• Betrug und nicht registrierte Wertpapieremissionen sind am häufigsten Vorwurf, insbesondere gegen ICOs
• Die Krypto-Community wartet auf den Ausgang der Klage gegen Ripple

Die Durchsetzung von Kryptowährungen hat für die US-Börsenaufsicht SEC weiterhin höchste Priorität, und unter der Führung des Vorsitzenden Gary Gensler hat die Kommission ihre Bemühungen zur Bekämpfung verstärkt Durchsetzung von Kryptowährungsunternehmen und Einzelpersonen. Die Durchsetzungsmaßnahmen der Aufsichtsbehörden im Zusammenhang mit Kryptowährungen haben im Jahr 2023 im Vergleich zu 2022 um 53 % zugenommen.

Die Aufmerksamkeit der Krypto-Community richtet sich jedoch auf den laufenden Rechtsstreit der US-Börsenaufsicht SEC mit Ripple, insbesondere nach den jüngsten Entwicklungen und zwei großen Siegen für Ripple vor Gericht.

SECs Durchsetzungsmaßnahmen gegen Teilnehmer im Kryptobereich

Im Jahr 2023 leitete die SEC 46 Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptowährungen ein, ein Anstieg von 53 % gegenüber 2022. Bis Ende 2023 beliefen sich die Geldstrafen gegen Krypto-Marktteilnehmer auf rund 2,89 Milliarden US-Dollar, wovon 281 Millionen US-Dollar aus in diesem Jahr erzielten Vergleichen stammten.

2013-2023年美国SEC加密货币执法行动、交易暂停、逾期备案和停止运营命令的数量 l 资料来源：SEC

Die häufigsten Anklagen betreffen Betrug und nicht registrierte Wertpapierangebote. Von den 46 Klagen im Jahr 2023 betrafen 57 % Betrug, 61 % betrafen nicht registrierte Wertpapierangebote und 37 % betrafen beides. Darüber hinaus standen 37 % der Aktionen im Zusammenhang mit Initial Coin Offerings (ICOs). Es ist erwähnenswert, dass die SEC im Jahr 2023 auch zwei NFT-bezogene Durchsetzungsmaßnahmen ergriffen hat.

Im Jahr 2023 wird der Anteil der Durchsetzungsmaßnahmen, die sich gegen Einzelpersonen und nicht gegen Unternehmen richten, von 50 % im Jahr 2022 auf 39 % sinken. Darüber hinaus bestätigten in Verwaltungsverfahren 52 % der Befragten Selbstanzeige, Kooperation oder Sanierungsbemühungen, ein Anstieg gegenüber dem Durchschnitt von 44 % im Zeitraum 2013 bis 2022. In beiden Verwaltungsverfahren führten die Abhilfebemühungen der Beklagten und die Zusammenarbeit mit den Mitarbeitern der SEC nicht zu Geldstrafen.

Crypto-Asset and Cyber ​​Enforcement Action

Kraken

Angeklagt: 20. November 2023

Fallbeschreibung: Wegen Betrieb der Krypto-Handelsplattform Kraken als nicht registrierte Börse, Broker, Händler und Clearingstelle angeklagt. Kraken stimmte zu, das Anbieten oder Verkaufen von Wertpapieren über Krypto-Asset-Absteckdienste oder Absteckprogramme einzustellen und eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 30 Millionen US-Dollar zu zahlen. Status: Geklärt um sich für die Ausgabe und den Verkauf des Earn Interest Program des Krypto-Kreditprodukts von Celsius zu registrieren. Celsius kooperiert mit der SEC und hat der in der Klage geforderten Erleichterung zugestimmt.

Status: Laufend

Coinbase

Datum der Anklage: 6. Juni 2023

Fallbeschreibung: Der Plattform wird vorgeworfen, ihren Krypto-Asset-Handel als nicht registrierte nationale Wertpapierbörse, Broker- und Clearing-Agentur-Plattform zu betreiben und sich nicht dafür registrieren zu lassen Ausgabe und Verkauf seines Krypto-Asset-Stake-as-a-Service-Programms.

Status: Laufend

Binance und CZ

Zeitpunkt der Strafverfolgung: 5. Juni 2023

Fallbeschreibung: Die US-Börsenaufsicht SEC reichte bei einem Bundesgericht in der Hauptstadt Washington eine Klage ein, in der sie 13 Punkte gegen die Anschuldigungen von Binance und CZ auflistete. Binance wird vorgeworfen, sein Handelsvolumen künstlich aufgebläht zu haben, Kundengelder umgeleitet zu haben, es versäumt zu haben, US-Kunden den Zugang zu seiner Plattform zu verweigern, und Investoren über seine Marktüberwachung in die Irre geführt zu haben. Die SEC behauptete außerdem, dass CZ heimlich Kundenvermögen kontrollierte und Anlegergelder vermischte und transferierte. Binance stimmte zu, 2,5 Milliarden US-Dollar einzubehalten und eine Strafe von 1,8 Milliarden US-Dollar zu zahlen, was einer Gesamtstrafe von 4,3 Milliarden US-Dollar entspricht. CZ wurde zu 4 Monaten Gefängnis verurteilt.

Status: Geschlossen

Justin Sun und seine drei hundertprozentigen Unternehmen

Zeitpunkt der Strafverfolgung: 22. März 2023

Fallbeschreibung: Die SEC beschuldigte Justin Sun und sein Unternehmen, Krypto-Asset-Wertpapiere Tronix (TRX) angeboten und verkauft zu haben ) ohne Registrierung und BitTorrent (BTT), wobei einige Prominente beteiligt sind. Nur DeAndre Cortez Way und Austin Mahone zahlten Geldstrafen, um den Fall beizulegen.

Status: Laufend

Terraform Labs und Do Kwon

Angeklagt: 16. Februar 2023

Fallbeschreibung: Ihnen wird vorgeworfen, einen milliardenschweren Betrug mit algorithmischen Stablecoins und anderen Krypto-Asset-Wertpapieren inszeniert zu haben.

Status: Laufend

Avraham Eisenberg

Anklagedatum: 19. Januar 2023

Fallbeschreibung: Avraham Eisenberg wird beschuldigt, einen Angriff auf die Krypto-Asset-Handelsplattform Mango Markets durch Manipulation des MNGO-Tokens durchgeführt zu haben. Avraham Eisenberg befindet sich derzeit in Untersuchungshaft und wartet auf seinen Prozess.

Status: Laufend

Nexo

Zeitpunkt der Strafverfolgung: 19. Januar 2023

Fallbeschreibung: Nexo wird vorgeworfen, die Ausgabe und den Verkauf seines Krypto-Asset-Lending-Produkts Earn Interest Product (EIP) nicht registriert zu haben. Um die Vorwürfe der SEC zu klären, erklärte sich Nexo bereit, eine Geldstrafe von 22,5 Millionen US-Dollar zu zahlen.

Status: vor Gericht gestellt

Caroline Ellison und Zixiao (Gary) Wang

Anklagedatum: 21. Dezember 2022

Fallbeschreibung: Caroline Ellison, CEO von Alameda, und Zixiao, ehemaliger CTO von FTX Trading, Gary Wang werden der Teilnahme an den A-Jahren beschuldigt. langes Betrugsprogramm von FTX-Investoren.

Status: Laufend

Thor Technologies, Inc. und David Chin

Anklagedatum: 21. Dezember 2022

Fallbeschreibung: Die SEC beschuldigte Thor Technologies und Gründer David Chin, als „Thor Tokens“ bezeichnete Kryptoassets ohne Registrierung angeboten und verkauft zu haben. Das Gericht verurteilte Thor Technologies zur Rückzahlung von 744.555 US-Dollar und zur Zahlung von Verzugszinsen in Höhe von 158.638,06 US-Dollar und verurteilte das Unternehmen und David Chin zur Zahlung einer Strafe von jeweils 150.000 US-Dollar. Status: Abgeschlossen Der Fall endete mit der Verurteilung von SBF zu 25 Jahren Gefängnis.

Status: Geklärt

Kim Kardashian

Anklageschrift: 3. Oktober 2022

Fallbeschreibung: Der Influencerin wird vorgeworfen, von EthereumMax angebotene und verkaufte Krypto-Asset-Wertpapiere in den sozialen Medien verkauft zu haben, ohne dies preiszugeben. Sie erhielt eine Vergütung für ihre Beförderung. Kardashian stimmte einem Vergleich zu und zahlte eine Strafe in Höhe von 1,26 Millionen US-Dollar.

Status: Geschlossen

Bloom Protocol

Zeitpunkt der Strafverfolgung: 13. Dezember 2022

Fallbeschreibung: Aufsichtsbehörden beschuldigten das Unternehmen, ohne Registrierung ein Initial Coin Offering von Krypto-Asset-Wertpapieren durchgeführt zu haben. Bloom erklärte sich bereit, eine Geldstrafe von 300.000 US-Dollar zu zahlen.

Status: Geschlossen

Block Bits

Zeitpunkt der Strafverfolgung: 28. April 2022

Fallbeschreibung: Die SEC behauptete, dass Block Bits fast 1 Million US-Dollar von mehr als 20 Investoren eingesammelt habe, die alle aus zwei Falschdarstellungen stammten ein automatisierter Roboter für den Handel mit digitalen Vermögenswerten, der nie lief. Das Unternehmen zahlte eine Strafe.

Status: Geschlossen

BlockFi

Datum der Anklage: 14. Februar 2022

Fallbeschreibung: BlockFi wird vorgeworfen, die Ausgabe und den Verkauf seiner Krypto-Kreditprodukte nicht registriert zu haben. BlockFi stimmt zu, das Angebot oder den Verkauf von BIAs in den Vereinigten Staaten einzustellen. Status: Abgeschlossen

Status: Geschlossen

Gregory Keough, Derek Acree und sein Unternehmen Blockchain Credit Partners

Zeitpunkt der Strafverfolgung: 6. August 2021

Fallbeschreibung: Sie passierten den DeFi-Markt zwischen Februar 2020 und Februar 2021, indem sie Wertpapiere anboten und verkauften nicht registrierte Weise. Die Angeklagten stimmten einer Unterlassungsanordnung zu, die die Abschöpfung von insgesamt 12.849.354 US-Dollar an Abschöpfungen und 125.000 US-Dollar an Geldstrafen von Keough and Acree vorsah. Status: Abgeschlossen digitales Token. Sie zahlten 7,6 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen.

Status: Geschlossen

Tierion

Anklageschrift: 23. Dezember 2020

Fallbeschreibung: Nach Angaben der SEC wurde Tierion im Juli 2017 durch den Verkauf von „Tierion Network Tokens“ (TNT) für etwa 25 Millionen US-Dollar aufgebracht. Tierion zahlte eine Geldstrafe von 250.000 US-Dollar. Status: Abgeschlossen Stefan Qin wird vorgeworfen, seit 2018 Anleger des Virgil Sigma Fund LP betrogen, die Strategie des Fonds falsch dargestellt und die Erlöse für persönliche und nicht genannte risikoreiche Investitionen verwendet zu haben.

Status: Laufend

Ripple

Der Rechtsstreit zwischen Ripple und der SEC begann im Dezember 2020. Die SEC beschuldigte Ripple, durch den Verkauf von XRP als nicht registriertes Wertpapier mehr als 1,3 Milliarden US-Dollar eingesammelt zu haben. Nach jahrelangen Rechtsstreitigkeiten ging der Fall im April 2024 in die Verhandlungsphase.

Ripples drei Teilsiege vor Gericht im letzten Jahr haben dem Unternehmen Optimismus verliehen. Diese Siege führten auch zu einem Anstieg des XRP-Preises. Wenn Ripple den Fall gewinnt, kann sich dies positiv auf den Wert des Vermögenswerts auswirken.

Nach einer Zeit relativer Ruhe wurden die Fronten rund um den Datenzugriff vor Kurzem wieder verschärft. Ripple hat kürzlich einen Antrag auf Geheimhaltung bestimmter Finanzdokumente und Verkaufsdaten im Zusammenhang mit den SEC-Vorwürfen gestellt. Die SEC lehnte den Antrag mit der Begründung ab, die Informationen seien für den Fall von entscheidender Bedeutung.

Ripple argumentierte jedoch, dass historische Daten aufgrund von Änderungen bei den XRP-Verkäufen irrelevant seien. Nun wartet die XRP-Community gespannt auf die Entscheidung von Richter Torres zu mehreren Anträgen, einschließlich der endgültigen Entscheidung über die Erleichterungsphase. Obwohl der Fall fast vier Jahre dauerte, war er noch lange nicht abgeschlossen.

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