Das US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York erließ im Fall gegen Terraform Labs und seinen Mitbegründer Do Kwon ein endgültiges Urteil und stellte fest, dass die Angeklagten gegen mehrere Wertpapiergesetze verstoßen und strenge Strafen und Beschränkungen für ihre zukünftigen Aktivitäten verhängt hatten.
Die von der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) eingereichte Klage hat große Aufmerksamkeit erregt.
Urteil
Den Gerichtsakten vom 12. Juni zufolge wurden Terraform Labs und Do Kwon mit einer Geldstrafe von insgesamt etwa 4,5 Milliarden US-Dollar belegt, darunter 3,6 Milliarden US-Dollar für Abschöpfung, 467 Millionen US-Dollar an vorläufigen Zinsen und 420 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen. Unter anderem haftet Do Kwon persönlich gesamtschuldnerisch für illegale Gewinne in Höhe von 110 Millionen US-Dollar und vorläufige Zinsen in Höhe von 14,3 Millionen US-Dollar.
Darüber hinaus wurde Kwon angewiesen, verschiedene von ihm gehaltene Vermögenswerte, darunter PYTH-Token, in die Insolvenzmasse von Terraform zu übertragen, wo sie zur Zahlung von Geldstrafen verwendet und über einen Liquidationsfonds an betroffene Anleger verteilt werden. Es wird berichtet, dass Terraform Labs den fälligen Betrag im Insolvenzfall als ungesicherte Forderung behandeln darf, und wenn der Insolvenzplan nach Kapitel 11 in Kraft tritt, erhält die SEC Mittel basierend auf der Zuteilungspriorität.
Durchsetzung und Beschränkungen
Wenn Kwon der Übertragungsanordnung nicht innerhalb von 30 Tagen nach dem Urteil nachkommt, ist die SEC befugt, alle genehmigten Inkassoverfahren einzuleiten, um das Gerichtsurteil durchzusetzen, einschließlich zivilrechtlicher Missachtungsmaßnahmen.
Zusätzlich zu seiner Zahlungsverpflichtung gegenüber Terraform Labs muss Kwon 204,3 Millionen US-Dollar an Sanierungskosten zahlen, einschließlich zusätzlicher 80 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen.
Aktivitätsverbot
Das Urteil verbietet Terraform Labs und Kwon außerdem, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen gemäß Abschnitt 10(b) des Exchange Act und Abschnitt 17(a) des Securities Act zu verstoßen. Gleichzeitig ist es ihnen dauerhaft untersagt, nicht registrierte Wertpapiergeschäfte durchzuführen, mit Krypto-Wertpapieren zu handeln oder andere zum Handel mit Krypto-Wertpapieren zu verleiten und andere damit zusammenhängende Tätigkeiten durchzuführen.
Trotz dieser Einschränkungen durfte Terraform Labs bestimmte Transaktionen im Zusammenhang mit seinem Insolvenzverfahren durchführen, einschließlich der Veräußerung der Kryptowährungen in seiner Insolvenzmasse mit gerichtlicher Genehmigung sowie der Zerstörung von Wallet-Schlüsseln und der Zerstörung von Token nach Bedarf. Unternehmen können auch Dritten gestatten, Positionen auf ihrer Plattform zurückzuziehen, aufzulösen und abzuwickeln.
Darüber hinaus ist es Kwon dauerhaft untersagt, als leitender Angestellter oder Direktor eines Emittenten mit eingetragenen Wertpapiergattungen oder Meldepflichten zu fungieren.
Fallhintergrund
Die SEC beginnt im Februar 2023 mit der Untersuchung von Terraform Labs und Kwon reichten eine Klage ein, in der sie behaupteten, sie hätten Kryptowährungsinvestoren durch den inzwischen nicht mehr existierenden Stablecoin Terra USD (UST) betrogen. Und im April dieses Jahres entschied das Gericht, dass der Angeklagte des Betrugs schuldig sei.
Fazit
Dieser Fall hatte tiefgreifende Auswirkungen auf die Kryptowährungsbranche, da er die Marktteilnehmer daran erinnerte, dass sie die Wertpapiervorschriften einhalten müssen, und auch die Entschlossenheit der Aufsichtsbehörden unter Beweis stellte, die Rechte und Interessen der Anleger zu schützen und die Marktordnung aufrechtzuerhalten.
Mit dem Fortschreiten des Gerichtsverfahrens und der Vollstreckung des Urteils wird erwartet, dass geschädigte Anleger eine gewisse Entschädigung erhalten, und die gesamte Branche wird daraus lernen und sich in eine transparentere und standardisiertere Richtung bewegen.
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