La SEC demande une amende de 5,3 milliards de dollars contre Terraform Labs et Do Kwon

L'agence demande également des injonctions fondées sur la conduite et le « respect de la loi ».

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis souhaite infliger une amende de près de 5,3 milliards de dollars à Terraform Labs et à son ancien PDG Do Kwon pour violations des lois américaines sur les valeurs mobilières et accusations de fraude.

L'agence a détaillé l'amende demandée dans un dossier légal du 19 avril. La SEC recherche principalement 4,2 milliards de dollars de restitution et 545,7 millions de dollars d'intérêts avant jugement.

Le but des bénéfices obtenus illégalement est de forcer Terraform Labs et Kwon à restituer les avantages injustes qu'ils ont obtenus entre juin 2021 et mai 2022 par les canaux suivants : premièrement, en vendant des jetons à des investisseurs institutionnels, deuxièmement, grâce à leur coopération avec la Fondation Genesis Asia Luna ; Contrats de garde signés par Pacific pour les ventes ; troisièmement, les ventes sur les bourses de crypto-monnaie.

Les régulateurs demandent également des sanctions civiles, dont 420 millions de dollars contre Terraform Labs et 100 millions de dollars contre Kwon.

La SEC a déclaré que même si chaque sanction civile ne représentait qu'une petite partie des gains mal acquis des accusés, elle servait de punition et de dissuasion.

Restrictions supplémentaires

La SEC a également demandé des recours non monétaires, notamment une injonction de « se conformer à la loi » empêchant les violations du Securities Act de 1933 et de l'Exchange Act de 1934.

En outre, le régulateur a l'intention d'imposer une injonction fondée sur la conduite empêchant les défendeurs de se livrer à l'achat, à l'offre ou à la vente de titres de crypto-actifs, y compris, mais sans s'y limiter, les jetons liés à Terra tels que UST, MIR, LUNA, wLUNA et LUNA. 2.0.

Il vise également à empêcher les défendeurs d'« inciter » d'autres personnes à conclure de telles transactions.

De plus, il vise à empêcher Terraform Labs de déclarer faillite, ce qui l'exempterait de recours pécuniaires. La société a déposé une demande de mise en faillite (chapitre 11) en janvier.

L'agence a également l'intention d'interdire définitivement à Kwon d'exercer les fonctions de dirigeant ou d'administrateur d'une entreprise publique et de l'obliger à fournir des déclarations comptables sous serment.

Réponse de Terraform et Kwon

Les défendeurs ont répondu aux recours proposés dans des documents pertinents.

Premièrement, l’équipe juridique de Terraform Labs a souligné que lorsque le tribunal prend des mesures correctives, elles ne peuvent se baser que sur les ventes de jetons dont il a été confirmé qu’elles ont eu lieu aux États-Unis. Ils affirment qu'une grande partie du comportement et des ventes ont en réalité été réalisées en dehors des États-Unis, un point qui n'a pas été suffisamment abordé dans les procédures judiciaires.

L'équipe juridique de Terraform Labs soutient également que la Securities and Exchange Commission (SEC) n'a pas le droit de demander la restitution de gains mal acquis en raison de l'absence de dommages monétaires ou de « pertes réelles ».

Kwon et ses représentants légaux n'ont également affirmé aucun dommage monétaire et ont nié l'existence de preuves selon lesquelles Kwon aurait obtenu de manière indépendante des gains illégaux auprès de Terraform Labs. Le contenu du dossier pertinent est le suivant :

"M. Kwon n'a aucun profit illégal à reverser."

Les deux parties ont fait valoir que la sanction civile maximale devrait être inférieure au montant demandé par la SEC. Selon une estimation, la défense de Terraform Labs a recommandé une amende civile maximale de 3,5 millions de dollars, tandis que la défense de Kwon a recommandé une amende civile de moins d'un million de dollars.

Les deux parties ont convenu que l’interdiction était inutile et ont suggéré que de nouvelles violations étaient peu probables compte tenu des circonstances actuelles.

La SEC a initialement déposé une plainte contre Terraform en février 2023. Labs et Do Kwon ont intenté une action en justice. Le procès a débuté en mars et le tribunal a déclaré les deux parties responsables de la fraude en avril.

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