금융행위감독청(FCA)은 코인베이스의 영국 자회사인 CB Payments Limited에 450만 달러의 벌금을 부과했습니다.

금융행위감독청(FCA)은 Coinbase의 영국 자회사인 CB Payments Limited를 위반 혐의로 450만 달러의 벌금을 부과했습니다

금융행위감독청(FCA)은 고위험 고객의 참여를 막기 위한 자발적인 합의를 위반한 이유로 Coinbase의 영국 자회사에 450만 달러의 벌금을 부과했습니다.

FCA는 회사의 고객 온보딩 절차를 조사한 후 Coinbase Payments Limited(CBPL)의 제어 시스템에 심각한 문제가 있음을 밝혀냈습니다.

Coinbase가 선을 넘었습니다

CBPL은 규제 기관에서 "고위험"으로 판단한 신규 고객의 온보딩을 제한하기 위해 2020년 10월 FCA와 자발적인 계약을 체결했습니다. 이 계약은 CBPL 플랫폼에서 발생할 수 있는 범죄 활동을 줄여 시장 무결성을 유지하고 자금 세탁 문제를 줄이기 위한 것입니다.

Coinbase는 이미 FCA로부터 온보딩 통제에 대해 경고를 받았으며, 이는 CBPL이 추가 고객 확인을 수행하기 위해 온보딩 금지 연장을 신청했다는 점을 지적했습니다. 이 요청은 이미 CBPL에 주어진 "기간"으로 인해 FCA에 의해 거부되었습니다.

이러한 보호에도 불구하고 FCA는 CBPL이 13,416명의 고위험 고객을 등록하고 서비스함으로써 계약을 명백히 위반했음을 발견했습니다. FCA의 집행 및 시장 모니터링 공동 전무이사인 Therese Chambers는 CBPL 경영진의 통제력 부족을 비난했습니다.

"CBPL의 통제에는 심각한 결함이 있었습니다"라고 Chambers는 말했습니다. "FCA가 이미 지적했고 이로 인해 FCA가 이러한 요구 사항을 구현하게 되었습니다." 그럼에도 불구하고 CBPL은 이러한 규칙을 끊임없이 어겼습니다.

FCA의 조사에 따르면 이러한 규정 준수 결점으로 인해 자금 세탁을 포함한 CBPL의 범죄 활동 위험이 높아졌습니다. 따라서 FCA는 시장 무결성을 위협하는 규제 위반에 대한 무관용 접근 방식을 강조하기 위해 450만 달러의 벌금을 부과했습니다.

Signature Litigation의 암호화폐 소송 변호사 Kate Gee에 따르면 이러한 종류의 첫 번째 제재는 기업이 금융 범죄 관리를 매우 심각하게 받아들여야 한다는 메시지였습니다.

운영 제한을 준수하지 않거나 금융 범죄를 예방하기 위한 충분한 조치를 취하지 않는 회사는 조사 및 집행 조치를 받게 될 것이라고 Gee는 경고했습니다.

주식에 미치는 영향

엄청난 처벌은 Coinbase의 주식에 타격을 입혔습니다. 해당 소식 이후 회사 주가는 거의 2% 하락했습니다.

7월 25일 목요일 사전 거래 당시 가격은 $240.30였습니다.

CBPL의 대응

FCA의 결과에 대해 Coinbase는 규제 준수를 약속하고 위반 사항을 인정했다고 밝혔습니다. 코인베이스는 성명을 통해 CBPL이 법적 기준을 충족하기 위해 통제 시스템을 지속적으로 개선하고 있으며 FCA도 CBPL의 조사 지원을 인정했다고 밝혔습니다.

거래소에서는 2020년 10월 30일부터 2023년 10월 1일까지 전체 신규 고객 중 단 0.3%만이 고위험 고객이었기 때문에 이들의 온보딩은 우연이었다고 설명했습니다. Coinbase는 FCA의 결론과 추가 위반을 막기 위해 통제 시스템을 강화하려는 지속적인 시도에 대한 심각성을 강조했습니다.

Coinbase가 규정 준수 문제를 해결하여 기업이 어떻게 규제 기준을 준수하고 제어 시스템을 강화하는지 알아보기 위해 투자자와 암호화폐 시장은 예의바르게 관찰할 것입니다.

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