Silvergate Bank의 상승세 하락: 연준이 철수한 후에도 SEC 소송은 계속됩니다.

연준은 최근 Silvergate Bank와 그 모회사인 Silvergate Capital Corporation에 대해 더 이상 어떠한 집행 조치도 취하지 않을 것이라고 발표했습니다. 이번 결정은 은행이 고객 자금 반환을 완료하고 영업을 폐쇄하며 모든 은행 활동을 중단한 후에 내려졌습니다.

연준이 실버게이트 사건을 종결한 것으로 보이지만 규제 그림자가 완전히 사라진 것은 아니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 실버게이트가 FTX 사기에 연루됐다며 여전히 적극적으로 소송을 진행 중이다.

시장 충격에서 기업 붕괴까지

Silvergate의 몰락 이야기는 암호화폐 시장에 충격을 안겨준 FTX의 붕괴 이후인 2023년 3월에 시작되었습니다. 한때 암호화폐 뱅킹 산업의 중추로 여겨졌던 실버게이트는 현재 많은 어려움에 직면해 있습니다. 2023년 2월, 이 주식은 갑자기 월스트리트에서 두 번째로 공매도가 많은 주식이 되었으며, 주식의 최대 72%가 공매도되었습니다. 이후 실버게이트의 연간 10-K 보고서 발표가 지연되면서 투자자들의 불안은 더욱 가중됐고, 주가는 31% 하락했다.

연방준비제도(Fed)가 실버게이트 청산 과정을 감독했지만, 이로 인해 피해를 입은 모든 당사자들의 불만이 가라앉지 않았으며 법적 경로를 통해 보상을 모색했다. 동시에, 2023년 8월 CEO Alan Lane과 다른 최고 경영진의 사임으로 인해 Silvergate의 곤경에 더 많은 불확실성이 가중되었습니다.

현재 미국 증권거래위원회(SEC)도 실버게이트를 상대로 소송을 제기하며 이들의 행태를 엄중히 비난하고 있다. SEC는 또한 Silvergate가 자금 세탁 방지 통제를 준수하지 않았고 투자자를 속였으며 FTX 붕괴의 부작용에 대해 투자자를 오도했다고 주장했습니다.

SEC는 Silvergate가 FTX 붕괴와 밀접하게 연관되어 있다고 비난합니다

미국 증권거래위원회(SEC)가 실버게이트 은행을 상대로 제기한 소송에 따르면 은행이 최대 1조 달러에 달하는 거래를 효과적으로 감독하지 못하고 90억 달러에 가까운 의심자금을 눈감아줬다는 지적이 나왔다. FTX 관련 기관으로부터의 이체. 월스트리트 기준으로 보아도 관련 금액은 엄청납니다.

SEC의 비난에 직면한 Silvergate는 CEO인 Alan Lane과 최고 위험 책임자인 Kathleen Fraher도 각각 100만 달러와 250,000달러의 합의금을 지불하기로 결정했지만 이를 지불하지 않았거나 고발을 부인했습니다. 사건은 여기서 끝나지 않았습니다.

SEC의 조사에서는 Silvergate의 고위 임원, 특히 CFO(최고 재무 책임자) Antonio가 지목되었습니다. 은행의 재정적 문제를 투자자들에게 은폐하는 사기 계획에 가담한 혐의로 기소된 마르티노. 마르티노는 혐의를 부인하고 법정에서 자신을 변호할 준비를 하고 있다.

분쟁의 초점은 Circle 및 Gemini와 같은 주요 암호화폐 회사에 서비스를 제공했던 은행의 자랑스러운 연중무휴 거래 시스템인 Silvergate의 SEN 네트워크에 집중되어 있습니다. 2022년 11월까지 최소 15개월 동안 SEN 네트워크가 적절한 모니터링 없이 운영되어 의심스러운 활동이 번성한 것으로 추정됩니다.

연방준비은행이 실버게이트에 대한 규제 조치를 종료했지만 SEC의 조치는 개별 사건의 결론으로 ​​인해 검토를 완화하지 않았습니다. 이번 사건은 금융 시장의 건전성을 유지하고 투자자 권리를 보호하려는 규제 당국의 강력한 의지를 강조합니다.

결론:

Silvergate Bank의 이야기는 암호화폐 공간이 금융 규제와 어떻게 교차하는지 보여주는 전형적인 예입니다. 과거의 영광부터 현재의 문제까지, Silvergate의 사례는 암호화폐 시장의 복잡성과 규제 문제를 강조합니다. 비록 연준이 Silvergate에 대한 집행 조치를 포기했지만 SEC의 계속되는 소송은 금융 기관에 대한 규제 조사가 아직 끝나지 않았음을 상기시켜 줍니다.

이번 사건은 실버게이트 자체에 대한 깊은 교훈일 뿐만 아니라 금융산업 전체에 경종을 울리는 사건이다. 규제 기관의 확고한 입장은 규제 회색 영역에서 운영하려는 모든 시도가 궁극적으로 심각한 법적 처벌에 직면할 수 있음을 보여줍니다. 암호화폐 시장이 계속 발전함에 따라 투명성, 규정 준수 및 투자자 보호를 보장하는 것은 규제 기관과 금융 기관 모두가 직면한 과제가 될 것입니다.

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