Tindakan Penguatkuasaan Kripto SEC: Tinjauan 20 Caj Utama yang Dilancarkan oleh SEC

Disusun oleh: Felix, PANews

Pengambilan penting:

• Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) sedang meningkatkan penguatkuasaan terhadap peserta pasaran crypto, mengambil rekod 46 tindakan pada 2023
• Penipuan dan penerbitan sekuriti yang paling biasa tuduhan, terutamanya terhadap ICO
• Komuniti crypto menanti keputusan tuntutan mahkamah terhadap Ripple

Penguatkuasaan mata wang kripto kekal menjadi keutamaan bagi SEC A.S., dan di bawah kepimpinan Pengerusi Gary Gensler, suruhanjaya itu telah meningkatkan usahanya untuk menyasarkan Penguatkuasaan Syarikat dan Individu Matawang Kripto. Tindakan penguatkuasaan berkaitan mata wang kripto oleh pengawal selia meningkat sebanyak 53% pada 2023 berbanding 2022.

Walau bagaimanapun, perhatian komuniti crypto tertumpu pada litigasi berterusan SEC AS dengan Ripple, terutamanya selepas perkembangan terkini dan dua kemenangan besar untuk Ripple di mahkamah.

Tindakan penguatkuasaan SEC terhadap peserta dalam bidang kripto

Pada tahun 2023, SEC telah memulakan 46 tindakan penguatkuasaan terhadap mata wang kripto, peningkatan sebanyak 53% daripada 2022. Menjelang akhir tahun 2023, denda terhadap peserta pasaran crypto berjumlah kira-kira $2.89 bilion, di mana $281 juta datang daripada penyelesaian yang dicapai pada tahun itu.

2013-2023年美国SEC加密货币执法行动、交易暂停、逾期备案和停止运营命令的数量 l 资料来源：SEC

Caj yang paling biasa melibatkan penipuan dan tawaran sekuriti tidak berdaftar. Daripada 46 tindakan pada 2023, 57% melibatkan penipuan, 61% melibatkan tawaran sekuriti tidak berdaftar, dan 37% melibatkan kedua-duanya. Selain itu, 37% tindakan adalah berkaitan dengan tawaran syiling permulaan (ICO). Perlu diingat bahawa SEC juga mengambil dua tindakan penguatkuasaan berkaitan NFT pada tahun 2023.

Pada 2023, perkadaran tindakan penguatkuasaan yang menyasarkan individu berbanding syarikat akan turun kepada 39% daripada 50% pada 2022. Selain itu, dalam prosiding pentadbiran, 52% responden mengakui usaha pelaporan diri, kerjasama atau pemulihan, meningkat daripada purata 44% dari 2013 hingga 2022. Dalam kedua-dua prosiding pentadbiran, usaha pembetulan defendan dan kerjasama dengan kakitangan SEC tidak menghasilkan penalti monetari.

Tindakan Penguatkuasaan Aset Kripto dan Siber

Kraken

Didakwa: 20 November 2023

Penerangan Kes: Untuk mengendalikan platform dagangan crypto Kraken sebagai bursa saham, broker, peniaga dan agensi penjelasan yang tidak berdaftar Dikenakan bayaran. Kraken bersetuju untuk berhenti menawarkan atau menjual sekuriti melalui perkhidmatan staking aset crypto atau program staking dan membayar penalti sivil $30 juta. Status: Diselesaikan untuk mendaftar bagi pengeluaran dan penjualan produk pinjaman kripto Celsius' Earn Interest Program. Celsius bekerjasama dengan SEC dan telah bersetuju dengan pelepasan yang diminta dalam tuntutan mahkamah.

Status: Sedang berlangsung

Coinbase

Tarikh Dakwaan: 6 Jun 2023

Penerangan Kes: Platform ini dituduh mengendalikan dagangan aset kriptonya sebagai bursa sekuriti nasional, broker dan platform agensi penjelasan yang tidak berdaftar dan gagal mendaftar untuk pengeluaran dan penjualan program staking-as-a-service aset kriptonya.

Status: Sedang berlangsung

Binance dan CZ

Masa pendakwaan: 5 Jun 2023

Perihalan kes: SEC A.S. memfailkan saman di mahkamah persekutuan di Washington, ibu negara, menyenaraikan 13 perkara terhadap Binance dan CZ. Binance dituduh menaikkan jumlah dagangannya secara buatan, mengalihkan dana pelanggan, gagal menyekat pelanggan A.S. daripada mengakses platformnya dan mengelirukan pelabur tentang pemantauan pasarannya. SEC juga mendakwa bahawa CZ mengawal aset pelanggan secara rahsia dan mencampur dan memindahkan dana pelabur. Binance bersetuju untuk kehilangan $2.5 bilion dan membayar denda jenayah $1.8 bilion, dengan jumlah denda $4.3 bilion. CZ dijatuhkan hukuman penjara 4 bulan.

Status: Ditutup

Justin Sun dan tiga syarikat milik penuhnya

Masa pendakwaan: 22 Mac 2023

Perihalan kes: SEC mendakwa Justin Sun dan syarikatnya menawarkan dan menjual sekuriti aset kripto Tronix (TRX ) tanpa pendaftaran dan BitTorrent (BTT), dengan beberapa selebriti terlibat. Hanya DeAndre Cortez Way dan Austin Mahone yang membayar denda untuk menyelesaikan kes itu.

Status: Sedang berlangsung

Terraform Labs dan Do Kwon

Didakwa: 16 Februari 2023

Penerangan Kes: Mereka dituduh mendalangi penipuan berbilion dolar yang melibatkan sekuriti stabil kripto.

Status: Sedang berlangsung

Avraham Eisenberg

Tarikh dakwaan: 19 Januari 2023

Perihalan kes: Avraham Eisenberg dituduh melakukan serangan ke atas platform dagangan aset kripto Mango Markets dengan memanipulasi token. Avraham Eisenberg kini dalam tahanan menunggu perbicaraan.

Status: Sedang berlangsung

Nexo

Masa pendakwaan: 19 Januari 2023

Perihalan kes: Nexo dituduh gagal mendaftarkan pengeluaran dan penjualan produk pinjaman aset kriptonya Earn Interest Product (EIP). Untuk menyelesaikan pertuduhan SEC, Nexo bersetuju untuk membayar denda $22.5 juta.

Status: Dicuba

Caroline Ellison dan Zixiao (Gary) Wang

Tarikh dakwaan: 21 Disember 2022

Perihalan kes: Ketua Pegawai Eksekutif Alameda, Caroline Ellison dan bekas Ketua Pegawai Eksekutif FTX Trading Zixiao selama bertahun-tahun mengambil bahagian dalam Gary Wang skim penipuan panjang oleh pelabur FTX.

Status: Sedang berlangsung

Thor Technologies, Inc. dan David Chin

Tarikh Dakwaan: 21 Disember 2022

Perihalan kes: SEC menuduh Thor Technologies dan pengasas David Chin menawarkan dan menjual aset kripto yang ditetapkan sebagai "Token Thor" tanpa pendaftaran. Mahkamah memerintahkan Thor Technologies membayar balik AS$744,555 dan membayar faedah penangguhan sebanyak AS$158,638.06, dan mengarahkan syarikat itu dan David Chin masing-masing membayar penalti sebanyak AS$150,000.

Status: Selesai

SBF

Masa pendakwaan: 13 Disember 2022

Perihalan kes: Pengawal selia mendakwa Samuel Bankman-Fried (SBF) merancang skim untuk menipu pelan FTX Trading Ltd. (FTsX) equity. Kes itu berakhir dengan SBF dijatuhi hukuman penjara 25 tahun. Status: Resolved Kardashian bersetuju untuk menyelesaikan dan membayar denda $1.26 juta.

Status: Ditutup

Bloom Protocol

Masa pendakwaan: 13 Disember 2022

Perihalan kes: Pengawal selia menuduh syarikat itu menjalankan tawaran syiling permulaan bagi sekuriti aset kripto tanpa pendaftaran. Bloom bersetuju membayar denda $300,000.

Status: Ditutup

Block Bits

Masa pendakwaan: 28 April 2022

Perihalan kes: SEC menuduh Block Bits mengumpul hampir $1 juta daripada lebih 20 pelabur, yang kesemuanya datang daripada sepasang Misrepresentation robot perdagangan aset digital automatik yang tidak pernah berjalan. Syarikat itu membayar denda.

Status: Ditutup

BlockFi

Tarikh dakwaan: 14 Februari 2022

Perihalan kes: BlockFi dituduh gagal mendaftarkan pengeluaran dan penjualan produk pinjaman kriptonya. BlockFi bersetuju untuk berhenti menawarkan atau menjual BIA di Amerika Syarikat.

Status: Ditutup

Poloniex

Tarikh dakwaan: 9 Ogos 2021

Perihalan kes: Poloniex bersetuju untuk membayar lebih daripada $10 juta untuk menyelesaikan caj mengendalikan pertukaran aset digital dalam talian yang tidak berdaftar.

Status: Ditutup

Gregory Keough, Derek Acree dan syarikat mereka Blockchain Credit Partners

Masa pendakwaan: 6 Ogos 2021

Perihalan kes: Mereka melepasi pasaran DeFi antara Februari 2020 dan Tawaran Sekuriti pada 2020 Februari dan 2020 cara tidak berdaftar. Defendan bersetuju dengan perintah berhenti dan berhenti yang termasuk disgorgement sejumlah $12,849,354 dalam disgorgement dan $125,000 dalam denda daripada Keough dan Acree.

Status: Ditutup

Loci Inc. dan Ketua Pegawai Eksekutif John Wise

Masa pendakwaan: 22 Jun 2021

Perihalan kes: Dari Ogos 2017 hingga Januari 2018, Loci dan Wise Mendapat $7.6 juta daripada pelabur. token digital. Mereka membayar $7.6 juta dalam penalti sivil.

Status: Ditutup

Tierion

Dakwaan: 23 Disember 2020

Penerangan Kes: Menurut SEC, Tierion telah dinaikkan pada Julai 2017 melalui penjualan “Token Rangkaian Tierion” (T$25 juta). Tierion membayar denda $250,000.

Status: Ditutup

Virgil Capital

Masa pendakwaan: 22 Disember 2020

Perihalan kes: Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa A.S. mengenakan pembekuan aset ke atas Stefan Qin kerana dakwaan penipuan sekuritinya. Stefan Qin dituduh menipu pelabur dalam Virgil Sigma Fund LP sejak 2018, menyalahgambarkan strategi dana dan menggunakan hasil untuk pelaburan berisiko tinggi peribadi dan tidak didedahkan.

Status: Berterusan

Ripple

Pertikaian undang-undang antara Ripple dan SEC bermula pada Disember 2020. SEC menuduh Ripple mengumpul lebih daripada $1.3 bilion dengan menjual XRP sebagai keselamatan tidak berdaftar. Selepas bertahun-tahun litigasi, kes itu memasuki peringkat perbicaraan pada April 2024.

Tiga kemenangan di mahkamah separa Ripple tahun lepas telah membawa keyakinan kepada syarikat. Kemenangan ini juga membawa kepada kenaikan harga XRP. Jika Ripple memenangi kes itu, nilai aset mungkin terjejas secara positif.

Baru-baru ini, selepas tempoh agak tenang, garis pertempuran yang mengelilingi akses data telah ditarik semula. Ripple baru-baru ini memfailkan usul untuk merahsiakan dokumen kewangan dan data jualan tertentu berkaitan dengan dakwaan SEC. SEC menentang usul itu, dengan mengatakan maklumat itu penting untuk kes itu.

Walau bagaimanapun, Ripple berhujah bahawa data sejarah tidak relevan kerana perubahan dalam jualan XRP. Kini, komuniti XRP tidak sabar-sabar menanti keputusan Hakim Torres mengenai beberapa usul, termasuk keputusan terakhir mengenai fasa pelepasan. Walaupun kes itu berlangsung selama hampir empat tahun, ia masih jauh dari selesai.

Atas ialah kandungan terperinci Tindakan Penguatkuasaan Kripto SEC: Tinjauan 20 Caj Utama yang Dilancarkan oleh SEC. Untuk maklumat lanjut, sila ikut artikel berkaitan lain di laman web China PHP!