聯準會因花旗集團風險管理和資料品質實踐持續失敗而對其處以 6,060 萬美元罰款。
美聯儲因其風險管理持續存在缺陷而對花旗集團處以 6060 萬美元巨額罰款和數據品質實踐。這項執法行動是在花旗集團在解決 2020 年命令中發現的缺陷方面表現不佳之後採取的。
根據聯準會最近的檢查，花旗集團加強數據品質管理和監管報告的措施被認為是不夠的。儘管提交了解決這些問題的計劃，但該銀行未能實施有效的補償控制，導致合規和風險管理持續缺陷。
最新的處罰是花旗集團未能達到 2020 年命令中概述的里程碑和措施的結果停止並停止。該命令強調了各領域的重大弱點，包括資料治理、合規風險管理、資本規劃和流動性風險管理。紐約聯邦儲備銀行最近的檢查證實這些問題仍然存在，因此引發了新的處罰。
「委員會正在與貨幣監理署協調採取行動。委員會宣布的處罰和美聯儲週三表示，貨幣監理署總計約1.356 億美元。花旗集團已同意罰款，並據報道正在採取措施糾正上述違規行為。然而，聯準會表示，如果花旗集團未能實質遵守其風險管理和資料品質義務，可能會採取進一步的執法行動。保險公司（FDIC）在內的聯邦監管機構向四家主要銀行發出關於其生前遺囑的警告之後發布的。美國財政部。
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