開啟自動化，西方證券的數位員工誕生記

金融科技與傳統科技相互輔助已逐漸成為證券業發展的核心驅動力。不論是“開放銀行”還是“開放券商”，金融業對於數據品質、營運效率、智慧程度都提出新的策略需求。

金融科技驅動下，證券業全面按下數位轉型升級的「快轉鍵」。以「ABCD」（人工智慧、區塊鏈、雲端運算、大數據）為代表的金融科技新技術，透過與資產管理、風險管理等業務緊密結合，持續驅動金融業務實現線上化、數據化、智能化轉型。其中，西部證券股份有限公司作為中國證券監督管理委員會2021年證券公司分類結果中的A類A級券商公司，在這場券商數位轉型中，秉承著探索與創新的態度，積極開啟證券行業的轉型探索。

證券業的數位化應該從哪個部門開始？整體又該制定什麼樣的策略？西方證券的自動化經驗有極大借鏡價值。西方證券以自動化技術為基礎，以重點應用場景為突破口，積極實現數位員工的深度自動化，加速企業數位化進程。

組成“作戰”隊伍，摸清業務特點

為順利開啟並擴展自動化，2021年12月，西部證券正式組建項目級“AI流程特戰隊”，旨在形成數位員工推廣和建設的專門力量。透過此團隊的建設，試點選擇、部署推進、效果評估等各環節將更加高效、順暢，為推動AI深度賦能業務場景創造了有利條件。

西方證券總結各部門的特點，哪些業務繁瑣？哪些對自動化需求最為迫切？西方證券對這些資訊都瞭如指掌，例如在財富管理部的集中運營業務場景有一些流程大量依賴人工操作。計畫財務部雖已透過財務共享中心實現財務系統內的各項流程自動化，但其程度仍有待挖掘。此外，投行業務條線、託管業務部以及其他部門也需要一步一步實現自動化。

西方證券計劃，透過數位員工專案的部署及推行，全力提升企業業務流程效率，降低人工作業風險，提升客戶體驗，更有效率的達成業務「速贏」效果。

開啟試點，效果顯著

試點效果評估是十分關鍵的一步，這不僅關係到前期的判斷與投入是否正確，更關係到企業內部自動化普及策略的調整。

西方證券透過前後台軟體機器人建立和協同配合完成數位員工的試點落地，預計將達到顯著效果。

例如券商傳統經紀業務每日的後台運作工作涉及大量的資料操作配置流程，這些流程雖然不涉及核心資料操作，但是流程中的資料配置、處理、核對過程均由人工完成，且操作涉及多個系統，參數眾多，流程繁瑣，十分耗費人力，極易出錯。若能將此場景作為數位員工試點切入，則能降低操作風險，較原人工處理流程精準度大幅提升；同時還可大幅縮短處理時間，甚至提前完成操作，預計流程處理平均耗時減少80%。

再如券商總部的財務業務處理過程中，需要合併所有分支機構定期報送的表單，並進行跨系統核對，此過程數據量大，操作過程繁瑣，人工操作往往很難及時跟進，而且也容易出錯。若此場景以數位員工取代，預計流程處理平均耗時減少60%。

基於試點的效果驗證，西方證券就可以開始大規模運用數位員工進行這些流程的自動化加速。可以預見數位員工也將為其他場景帶來巨大價值。

數位員工部署三步驟走，謀取自動化全局

從試點到營運體系建設再到平台建設，西部證券的數位化部署可分為三步驟。

在落地試行場景上，西方證券有著豐富的經驗。西部證券將數位員工用戶劃分為種子用戶、核心用戶兩部分，基於用戶畫像情況，採取了更全面的數位員工營運方案。針對流程繁瑣，耗費人力的業務，西部證券快速建立數位員工，落地數位員工試點場景，並衡量效率提升度，為公司大規模部署做好充分準備。

在建立數位員工營運體系上，西方證券旨在將數位員工嵌入各部門，形成數位員工賦能文化，為後續內部推廣並實現業務賦能打下基礎。透過建立多維度數位員工綜合績效體系、數位員工培訓體係以及全生命週期管理體系，員工可自主設計、開發、領養數位員工。透過線下沙龍、線上數位員工雲端課堂等分享形式，員工有更多機會學習到數位員工知識。當某部門需要申請數位員工時，可依申請、領養、升級、下線、返崗的全生命管理系統開啟部署。

在建構數位員工基礎平台上，西方證券建構了完善的基礎平台，涵蓋數位員工的設計平台、管理平台和執行平台。首先，設計數位員工，員工借助各種AI組件，以低程式碼的形式快速創造出需要的數位員工。其次，數位員工管理，當數位員工達到一定規模時，可藉助管理平台進行統一管理。最後，數位員工執行情況如何？運作異常怎麼辦？可透過西部證券的執行平台查看具體業務的數位員工，並實現異常警報解決。

總體來說，基於UiPath前沿的自動化技術、豐富的培訓資源、成熟完善的服務體系，西方證券正在將數位轉型照進現實。同時，UiPath解決方案也能夠幫助西部證券實現數位員工按需迭代，完成自動化技術的自研與拓展，形成西方證券持續拓展自動化的強效動力。

西方證券數位轉型辦公室部門負責人黃裕洋表示，「伴隨著數位員工的深入應用，我們將有更多業務受益，預計借助此形式，員工將有更多的精力去做有價值的工作，並且不斷降本增效。此外，我們希望藉助自身的數位化轉型經驗，為證券業數位化探索樹立典範。」

西方證券數位員工的誕生經驗將為更多證券業客戶帶去借鏡價值。面向未來，西方證券將抓住發展機遇，全面釋放數據能量，為證券客戶帶來高效率、可靠的金融服務。同時，UiPath也將持續深入證券產業，打造更多數位轉型標桿，協助證券產業「乘風破浪」！

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