美國SEC調查以太坊基金會，以太坊ETF前景不明

本期編輯|吳說區塊鏈

3月20日晚間，CoinDesk 一則突發報道引發巨大震動：

根據以太坊基金會的GitHub 儲存庫顯示，該組織正面臨來自未透露姓名的「國家當局」的詢問。根據 2024 年 2 月 26 日的信息，以太坊基金會表示他們已經收到了來自國家當局的自願詢問，其中包括保密要求。

先前，以太坊基金會網站揭露了以下內容：「世界上任何地方的任何機構都從未以不公開的方式聯繫過以太坊基金會（以太坊基金會）。以太坊基金會將公開披露政府機構發出的任何超出常規範圍的詢問。」但這項提示目前已被刪除。

一位熟悉情況的律師表示，瑞士監管機構可能已向以太坊基金會提交了文件請求，並可能正在與美國證券交易委員會（SEC）合作。這位律師告訴 CoinDesk，“我還認為，公平地說，以太坊基金會並不是他們尋求資訊的唯一實體”，並表示其他海外實體也在接受審查。

原文：

https://www.coindesk.com/business/2024/03/20/ethereum-foundation-under-investigation-by-state-authority/

隨後，財富雜誌報告披露了更多細節：

據收到與調查相關傳票的美國公司稱，美國SEC 正在發起一場積極的法律行動，將第二大流行的加密貨幣以太坊歸類為證券。 SEC的以太坊調查涉及要求公司提供與以太坊基金會打交道的任何文件和財務記錄。 SEC 對總部位於瑞士的以太坊基金會的調查是在 2022 年 9 以太坊轉向「 POS 權益證明」的新治理模式後不久開始的。另一家收到傳票的公司稱其範圍狹窄，主要針對以太坊基金會，並表示他們在過去幾週內收到了傳票。

據熟悉傳票的三個不同公司的人士透露。這些人士要求《財富》雜誌不要透露他們​​或他們的公司的身份，因為擔心該機構主席加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 進行報復，有人稱他“有報復心理”。

這個關鍵的管轄權問題取決於特定的加密貨幣是否是一種證券，這個問題尚未得到法院的明確解決。儘管人們普遍認為比特幣是一種商品，SEC 主席 Gensler 已表示他的機構將絕大多數其他加密貨幣視為必須在 SEC 註冊的證券。作為 Ripple 審判的一部分發布的電子郵件顯示，SEC 工作人員仔細考慮瞭如何明確地表達這一主張，並且一位官員想說該機構「不…認為有必要監管以太幣」。在 Gensler 於 2021 年接管該機構以及隔年以太坊轉向權益證明之後，情況發生了變化。

當時，Gensler 表示，使用權益證明模型的區塊鏈產生的任何加密資產都可能類似於投資合約，因此被歸類為證券，儘管他沒有談論任何特定的貨幣。 2023 年 3 月，他再次建議可以將權益證明代幣作為證券進行監管，儘管此後他拒絕就以太坊發表具體評論，包括在眾議院金融服務委員會舉行的 SEC 監督聽證會上。

十月份，在美國證券交易委員會批准了九隻追蹤以太坊期貨市場的ETF 後，問題變得更加複雜，該市場由美國商品期貨交易委員會(CFTC) 監管，這表明以太坊是一種商品。 CFTC 主席 Rostin Behnam 曾多次表示，他的機構將以太幣視為一種商品。

但上個月，備受爭議的加密貨幣公司Prometheum（已獲準作為特殊目的經紀自營商運營）宣布打算為以太坊提供託管服務，作為受SEC 監管的證券，這再次給以太坊的監管地位增加了不確定性。最近傳票的一名接收者推測 Gensler 試圖利用 Prometheum 作為特洛伊木馬，將以太坊歸類為證券。

最近，包括富達(Fidelity) 和貝萊德(BlackRock) 在內的主要金融公司競相獲得以太坊ETF 現貨批准，這一問題已成為人們關注的焦點，所有跡像都表明SEC將在5 月拒絕他們的申請。

原文：

https://fortune.com/crypto/2024/03/20/sec-gary-gensler-ethereum-security-commodity-crypto-foundation/

Coinbase 首席法務官Pau​​l Grewal 發推文表示，數百萬美國人持有ETH，自2015 年推出以來，ETH 一直對加密貨幣領域至關重要，ETH 是一種商品，而不是一種證券，這也是美國證券交易委員會多年來一直採取的立場，SEC 沒有充分的理由拒絕ETH ETP 申請。其引用的理由及言論如下：SEC 企業財務總監Hinman 曾明確表示ETH 不是證券；在擔任SEC 主席之前，Gary Gensler 曾在國會作證時表示ETH 不是證券；CFTC 和聯邦法院一致確認ETH 是一種商品； ETH 期貨合約於2021 年開始在CFTC 監管的期貨交易平台交易；Howey 測試並不能確定ETH 的狀態；即使進行Howey 測試，ETH 也完全未能通過該測試。

https://twitter.com/iampaulgrewal/status/1770594620969501035

以上是美國SEC調查以太坊基金會，以太坊ETF前景不明的詳細內容。更多資訊請關注PHP中文網其他相關文章！