美联储因花旗集团风险管理和数据质量实践持续失败而对其处以 6060 万美元罚款。
美联储因其风险管理持续存在缺陷而对花旗集团处以 6060 万美元巨额罚款和数据质量实践。此次执法行动是在花旗集团在解决 2020 年命令中发现的缺陷方面表现不佳之后采取的。
根据美联储最近的检查，花旗集团加强数据质量管理和监管报告的措施被认为是不够的。尽管提交了解决这些问题的计划，但该银行未能实施有效的补偿控制，导致合规和风险管理持续存在缺陷。
最新的处罚是花旗集团未能达到 2020 年命令中概述的里程碑和措施的结果停止并停止。该命令强调了各个领域的重大弱点，包括数据治理、合规风险管理、资本规划和流动性风险管理。纽约联邦储备银行最近的检查证实这些问题仍然存在，因此引发了新的处罚。
“委员会正在与货币监理署协调采取行动。委员会宣布的处罚和美联储周三表示，货币监理署总计约 1.356 亿美元。花旗集团已同意罚款，并据报道正在采取措施纠正上述违规行为。然而，美联储表示，如果花旗集团未能实质性遵守其风险管理和数据质量义务，可能会采取进一步的执法行动。美联储强调了花旗集团安全稳健运营的重要性。
此消息是在包括美联储和联邦存款保险公司（FDIC）在内的联邦监管机构向四家主要银行发出关于其生前遗嘱的警告之后发布的。花旗集团是接受调查的银行之一。根据《联邦存款保险法》的规定，罚款将汇给美国财政部。
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