灰度莱特币信托：私募表格 8 K

项目 3.02。未注册的股本证券销售。自 Grayscale Litecoin Trust 最近提交的 8-K 表当前报告中的销售额报告以来

Grayscale Litecoin Trust（场外交易代码：LTCG）周三宣布，它已向一组选定的合格投资者进一步出售其股票，但未向 SEC 登记销售情况。

该信托在 OTCQX 上交易，代码为 LTCG，最后一次在 2023 年 8 月的 8-K 表格当前报告中报告其股票销售情况。此后，信托已按照经修订的 1933 年证券法 D 条例第 501 条规则的含义，按照每股资产净值确定的不同价格向选定的“合格投资者”出售了总计 246,100 股股票。根据《证券法》第 506(c) 条，在私募交易中，总计 20,847.68531564 LTC（相当于 1,535,641 美元）可免除证券法的注册要求。 Grayscale Securities, LLC（“Grayscale Securities”）作为这些分配的授权参与者。因此，截至 2024 年 10 月 23 日，已发行和流通的股票数量为 23,026,500 股。

这些销售是在灰度本月早些时候宣布开始定期销售信托股份之后进行的。由于股票已经并将继续定期创建和发行，因此《证券法》中使用的术语“分配”可能会不时发生。因此，灰度证券作为促进股票发行的授权参与者以及分销商和营销商，可能被视为《证券法》第 2(a)(11) 条规定的“承销商”。此类销售未向灰度证券支付承销折扣或佣金。

本新闻稿并非在美国出售证券的要约。未经注册或适用的注册豁免，不得在美国出售证券。 Grayscale Litecoin Trust（“信托”）是在开曼群岛设立的授予人信托，旨在持有 LTC。该信托未获授权在美国开展业务，并且在美国没有实体存在。 Grayscale Securities, LLC（“Grayscale Securities”）是信托的授权参与人，并担任股票的分销商和营销商。 Grayscale Securities 是一家特拉华州有限责任公司，也是数字货币资产管理公司和技术提供商 Grayscale Investments, LLC 的附属公司。灰度证券未获授权在美国开展业务，并且在美国没有实体存在。

信托股份已经并将继续定期创建和发行。 《证券法》中使用的术语“分配”可能会不时发生。因此，灰度证券作为促进股票发行的授权参与者以及分销商和营销商，可能被视为《证券法》第 2(a)(11) 条规定的“承销商”。此类销售未向灰度证券支付承销折扣或佣金。

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