SEC 寻求对 Terraform Labs 和 Do Kwon 处以 53亿美元的罚款

该机构还寻求基于行为的和“遵守法律”的禁令。

美国证券交易委员会 (SEC) 希望对Terraform Labs及其前首席执行官Do Kwon处以近 53 亿美元的罚款，罪名是违反美国证券法和欺诈指控。

该机构在4月19日的法律文件中详细说明了其要求的罚款。SEC主要寻求42亿美元的非法所得收益以及5.457亿美元的判决前利息。

非法所得收益的目的在于迫使Terraform Labs和Kwon归还他们在2021年6月至2022年5月期间通过以下途径所获得的不公正利益：一是向机构投资者出售代币；二是通过与Genesis Asia Pacific签订的Luna Foundation Guard合同进行销售；三是在加密货币交易所上进行的销售。

监管机构还寻求民事罚款，包括对Terraform Labs处以4.2亿美元罚款和对Kwon的1亿美元罚款。

SEC表示，虽然每项民事处罚仅占被告非法所得的一小部分，但起到了惩罚和威慑作用。

额外的限制

SEC还请求非金钱补救措施，包括防止违反1933年证券法和1934年交易法的“遵守法律”禁令。

此外，监管机构打算施加基于行为的禁令，防止被告参与购买、提供或销售加密资产证券的行为，包括但不限于与Terra相关的代币，如UST、MIR、LUNA、wLUNA和LUNA 2.0。

它还旨在防止被告“诱导”他人进行此类交易。

此外，它的目的是防止Terraform Labs通过破产申请，来免除其金钱补救措施。该公司于1月份申请了第11章破产保护。

该机构还打算永久禁止Kwon担任上市公司的高管或董事，并强迫他提供宣誓的会计报告示。

Terraform 和 Kwon 的回应

被告在相关的文件中对预期的补救措施做出了回应。

首先，Terraform Labs的法律团队指出，法院在采取补救措施时，只能基于那些已经证实发生在美国境内的代币销售行为。他们声称，大部分的行为和销售实际上是在美国之外进行的，而这一点在法庭程序中还没有得到充分的问题处理。

Terraform Labs的法律团队还坚称，由于缺乏金钱上的损害或“实际损失”，美国证券交易委员会（SEC）无权要求非法所得收益的返还。

Kwon及其法律代表同样主张没有金钱上的损害，并否认存在证据表明Kwon从Terraform Labs独立获得了非法所得。相关备案内容如下：

“Kwon先生没有非法利润需要交出。”

双方都主张最高民事罚款应低于SEC要求的金额。根据一项估计，Terraform Labs的辩护建议最高民事罚款为350万美元，而Kwon的辩护建议民事罚款低于100万美元。

双方都认为禁令是不必要的，并建议根据目前的情况，进一步的违规行为不太可能发生。

SEC最初在2023年2月对Terraform Labs和Do Kwon提起诉讼指控。审判于3月开始，法院于4 月认定双方均应对欺诈事件进行负责。

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